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私募行业新陈代谢加速

发布时间:2023-09-11 11:03:54阅读数:

  ● 本报记者 朱涵

  近期,在监管趋严的背景下,针对私募机构各项违规的监管函不断出现,且不乏百亿私募身影。记者梳理发现,这些私募机构大多存在产品和人员信息未及时披露、在开展私募基金业务中未勤勉谨慎履行管理人职责等问题。整体来看,私募受罚较多与未尽审慎勤勉、恪尽职守义务有关。此外,私募未合规运作也是一大原因。

  业内人士表示,当前有部分私募机构重心偏向投研,甚至没有专门的合规风控部门,私募管理人对合规、信披意识不强。未来私募管理人在专注提升自己投研能力的同时,更应注重强化合规意识,守住风控底线。

  百亿私募被出具警示函

  在近期的监管函中,频现百亿私募管理人的身影。仅8月以来,就有2家百亿私募管理人被出具警示函。

  8月3日,深交所官网显示,玖鹏资产作为管理人的玖鹏大鹏精选20号私募证券投资基金曾为东易日盛002713)家居装饰集团股份有限公司5%以上股东,2022年7月25日,玖鹏基金通过大宗交易减持的方式将其持有东易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%,其在持有东易日盛股份比例下降至5%时,未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,现对公司采取出具警示函的行政监管措施。

  8月7日,四川证监局官网显示,中信证券控股百亿级私募中信产业投资基金公司被“点名”。四川证监局调查发现,中信产业基金存在两项违规行为:一是高级管理人员变更未按规定及时报告,基金产品信息未按规定及时填报更新;二是未对部分在管基金产品进行风险评级。

  强化合规意识

  针对近日私募管理人屡因违规被监管“点名”的现象,记者向三方托管机构、代销平台求证了私募管理人当前的信息报送流程。

  有券商人士表示,当前私募在托管部门只有三方净值监测,对于私募管理人相关材料的上报,托管部门则会进行督促。

  “我们三方机构做的合规日历都有填报提醒。”某证券公司私募基金托管部相关人员表示,“我们基本上一周都要举办2-3次活动,都会请律师事务所的专业人员去给私募管理人做培训,如从监管视角为私募基金管理人划证监局检查重点,并请专业律师分享实操经验,强化管理人的合规意识。”

  行业加速出清

  近年来,私募机构监管趋严,行业新陈代谢加速。中基协网站显示,2023年以来,共有2055家私募被注销,其中,主动注销、依公告注销的私募数量分别为403家、36家,而其余1616家均被中基协注销,同比大幅增长328.65%。相比之下,2022年同期有1208家私募注销,其中仅377家被中基协注销。

  IPG中国首席经济学家柏文喜表示,一方面,一些私募可能面临资金压力或无法达到预期收益,选择注销。另一方面,对于一些涉嫌违法违规或不具备经营展业条件的私募基金管理人,监管机构加大了审查力度,迫使问题私募退场。总而言之,私募注销数量大增体现出监管部门正不断加强私募行业规范管理。