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因私募基金业务存在多项违规 长兴私募及法定代表人遭罚

发布时间:2023-09-11 11:03:39阅读数:

  讯(记者李海媛)8月18日,浙江证监局发布公告称,经查,发现长兴私募基金管理有限公司(以下简称“长兴私募”)在开展私募基金业务中,存在管理的部分基金投资者适当性匹配不规范,未进行合格投资者承诺;管理的部分基金未按合伙协议约定进行投资冷静期回访;管理的部分基金未按合伙协议约定进行信息披露;部分基金账户的管理不规范;为其他私募基金管理人介绍客户并收取费用等违规情况。

  对此,浙江证监局决定对长兴私募采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。而沈云锋作为公司法定代表人,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。